財經訊  11月16日，福建天信投資諮詢顧問股份有限公司因未能有效開展合規管理等違規行為，被福建證監局採取責令暫停新增客戶三個月的監督管理措施。

　　經查，福建天信投資諮詢顧問股份有限公司存在未能有效開展合規管理、內部控制不健全等違規行為。

　　福建證監局表示，上述行為違反了中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號，以下簡稱《暫行規定》）第三條的規定。根據《暫行規定》第三十三條的規定，決定對福建天信投資諮詢顧問股份有限公司採取責令暫停新增客戶三個月（簽收監管措施次日起計算）的監督管理措施。暫停新增客戶期間，應做好現有客戶的維護和服務工作，及時採取有效措施對福建天信投資諮詢顧問股份有限公司檢查發現的問題進行整改，並向福建證監局提交書面整改報告，福建證監局將對整改情況組織驗收檢查。