藍鯨新聞關注到，4月19日，深圳證監局披露關於對國信證券（002736.SZ）採取出具警示函措施的決定。

經查，國信證券合規內控存在三大問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失。

二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。

三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離牆制度執行不到位等問題。

根據有關規定，深圳證監局對國信證券採取出具警示函的行政監管措施。杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，對上述違規行為負有領導責任，決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

這並非國信證券今年第一次被警示處罰。今年1月，因保薦業務違規，深交所對國信證券、周夢、楊濤下發監管函。國信證券作為項目保薦人，周夢、楊濤作為項目保薦代表人，在保薦垠藝生物發行上市過程中存在以下問題：一是未充分關注並督促發行人整改規範推廣費內部控制缺失的情形，二是對發行人經銷收入相關事項核查不到位。

值得注意的是，近期國信證券人事變動頻繁。今年以來，國信證券有三分之一董事發生變動。鄭學定、李雙友已離任，新聘李進一擔任獨立董事，新聘李石山擔任董事，金李申請辭去公司獨立董事職務。李石山為紅塔證券原董事長。

4月16日，國信證券第五屆董事會第二十六次會議上，諶傳立被免去副總裁以及投資銀行事業部總裁職務，由吳國舫接任。公開履歷显示，吳國舫曾任證監會發行監管部處長、法律部副主任；銀河證券執行委員會委員、業務總監等職務。

業績方面，國信證券去年營收、凈利雙增。報告期內，國信證券實現營業收入173.17億元，同比增長9.08%；實現凈利潤64.27億元，同比增長5.57%。

但投行業務表現不佳，報告期內，營收出現24.58%的縮水，僅實現14.19億元。投行業務營業利潤率下降17.51個百分點至17.04%。報告期內，完成股票主承銷項目23.83家，募集資金260.45億元，分別位居行業第10、第8。完成IPO項目11.5家，行業排名第10，其中完成主板IPO項目4家，居於行業第3；完成再融資項目12.33個，行業排名第12。

有監管與機構雙重背景的吳國舫分管投行業務后，能否扭轉國信證券投行業務的頹勢，值得關注。